當(dāng)前社會(huì)的網(wǎng)絡(luò)化進(jìn)程不斷深化，網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)深刻影響到我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和民眾日常生活，一些大型網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)甚至已成為支撐社會(huì)運(yùn)轉(zhuǎn)的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施。網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的興起，體現(xiàn)在其所擁有的數(shù)字市場(chǎng)操控能力及其商業(yè)模式對(duì)傳統(tǒng)行業(yè)的顛覆性影響。網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的繁榮發(fā)展，在為全球經(jīng)濟(jì)注入活力的同時(shí)，也引發(fā)了新問題。網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者已經(jīng)將用戶與數(shù)據(jù)作為一種新資本，把數(shù)據(jù)化和商品化作為平臺(tái)的核心運(yùn)行機(jī)制。放眼全球，當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)巨頭的平臺(tái)權(quán)利不僅能通過流量分配來控制依附于平臺(tái)的相關(guān)方，甚至在自身發(fā)展成為社會(huì)數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施的過程中，如果缺乏監(jiān)管可能會(huì)影響到國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)和政治安全，從而引發(fā)新的國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)。 歐盟一直以來對(duì)大型網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)公司堅(jiān)持嚴(yán)格治理的態(tài)度。根據(jù)《歐盟外商直接投資審查條例》，歐盟從關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施、關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵供應(yīng)、敏感信息等方面，審查非歐盟投資對(duì)歐盟成員國(guó)國(guó)家安全和公共秩序的風(fēng)險(xiǎn)。2020年12月，歐盟發(fā)布了《數(shù)字服務(wù)法案》和《數(shù)字市場(chǎng)法案》提案，針對(duì)在數(shù)字市場(chǎng)充當(dāng)“看門人”角色的大型網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，明確監(jiān)管內(nèi)容和方式，設(shè)定了確保公平競(jìng)爭(zhēng)等責(zé)任義務(wù)，以構(gòu)建更加安全、透明和值得信賴的在線網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，促進(jìn)歐盟數(shù)字創(chuàng)新和數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 美國(guó)近年來改革一系列法案要求，利用審查等手段維護(hù)本國(guó)大型網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)企業(yè)商業(yè)及技術(shù)全球領(lǐng)先地位。2018年先后通過《外國(guó)投資風(fēng)險(xiǎn)審查現(xiàn)代化法案》（Foreign Investment Risk Review Modernization Act，F(xiàn)IRRMA）和《針對(duì)審查涉及外國(guó)人士和關(guān)鍵技術(shù)的若干交易的試點(diǎn)規(guī)定》，其中，F(xiàn)IRRMA明確要求對(duì)投資于美國(guó)技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施、數(shù)據(jù)等有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行審查，突出了關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施和敏感個(gè)人數(shù)據(jù)在國(guó)家安全審查中的重要性。2020年8月，美國(guó)財(cái)政部發(fā)布《關(guān)于保護(hù)美國(guó)投資者防范中國(guó)公司重大風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告和建議》，針對(duì)包括中國(guó)在內(nèi)的美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)（Public Company Accounting Oversight Board，PCAOB）無法實(shí)施檢查的轄區(qū)，對(duì)美國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)（SEC）提出多項(xiàng)建議，包括對(duì)來自這些轄區(qū)的公司提高上市門檻，加強(qiáng)信息披露要求，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)提示等等，并建議SEC要求對(duì)已在美上市公司不滿足PCAOB檢查要求的進(jìn)行摘牌。 2021年2月，拜登簽署《美國(guó)供應(yīng)鏈行政令》，要求六大部門在一年內(nèi)提交國(guó)防、公共衛(wèi)生、信息技術(shù)、能源、交通和農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈安全審查報(bào)告。2021年5月，美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)（Public Company Accounting Oversight Board，PCAOB）就《外國(guó)公司問責(zé)法案》（Holding Foreign Companies Accountable Act，HFCAA），有關(guān)實(shí)施細(xì)則征求意見，這意味著主要針對(duì)中概股的監(jiān)管政策，即將進(jìn)入實(shí)質(zhì)性執(zhí)行階段。2021年6月，拜登簽署《關(guān)于保護(hù)美國(guó)人敏感數(shù)據(jù)不受外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手侵犯的行政令》，要求采取規(guī)范的決策框架和嚴(yán)格的實(shí)證分析，防范交易可能對(duì)美國(guó)國(guó)家安全和美國(guó)人民帶來的風(fēng)險(xiǎn)，包括被敵對(duì)國(guó)家管轄的人員設(shè)計(jì)、開發(fā)、制造或供應(yīng)的軟件應(yīng)用程序等風(fēng)險(xiǎn)。2021年12月，為落實(shí)《外國(guó)公司問責(zé)法案》的立法要求，SEC公布了最終實(shí)施規(guī)則，對(duì)受監(jiān)管公司范圍、申報(bào)及披露義務(wù)、以及強(qiáng)制退市程序等備受關(guān)注的問題明確了實(shí)施細(xì)則，其中多項(xiàng)要求直指中概股。 相較于歐美等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，不斷收緊對(duì)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的監(jiān)管要求，我國(guó)對(duì)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者的監(jiān)管要求逐步從“審慎包容”轉(zhuǎn)向“強(qiáng)化督查”，以規(guī)范平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者健康發(fā)展。在這種新形勢(shì)下，2022年1月，《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》（以下簡(jiǎn)稱《審查辦法》）修訂后正式發(fā)布。新版《審查辦法》完善了國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全審查有關(guān)要求，是堅(jiān)持總體國(guó)家安全觀，有效應(yīng)對(duì)新形勢(shì)下國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全威脅，壓實(shí)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者國(guó)家安全和數(shù)據(jù)安全主體責(zé)任的重要舉措。 一、新版《審查辦法》維護(hù)國(guó)家安全的根本目的不變，制定依據(jù)增加了《數(shù)據(jù)安全法》和《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施保護(hù)條例》 新版《審查辦法》的根本目的未變，表明建立實(shí)施審查制度“維護(hù)國(guó)家安全”的初心未改?！秶?guó)家安全法》第五十九條要求國(guó)家建立國(guó)家安全審查和監(jiān)管的制度和機(jī)制，對(duì)影響或者可能影響國(guó)家安全的外商投資、特定物項(xiàng)和關(guān)鍵技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)、涉及國(guó)家安全事項(xiàng)的建設(shè)項(xiàng)目，以及其他重大事項(xiàng)和活動(dòng)，進(jìn)行國(guó)家安全審查，有效預(yù)防和化解國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)是動(dòng)態(tài)的、相對(duì)的、多樣的。在當(dāng)前平臺(tái)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展的時(shí)代背景下，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)對(duì)國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)以及公民合法權(quán)益等方面的影響不斷增大，引發(fā)了新的網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)，為了維護(hù)國(guó)家主權(quán)、安全和發(fā)展利益，需要完善審查有關(guān)要求，積極防御和有效應(yīng)對(duì)。
2021年，我國(guó)發(fā)布《數(shù)據(jù)安全法》和《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施保護(hù)條例》（以下簡(jiǎn)稱《關(guān)基保護(hù)條例》），新版《審查辦法》增加了相應(yīng)法律依據(jù)。其中，《數(shù)據(jù)安全法》第二十四條要求“對(duì)影響或者可能影響國(guó)家安全的數(shù)據(jù)處理活動(dòng)進(jìn)行國(guó)家安全審查”，新版《審查辦法》配套《數(shù)據(jù)安全法》有關(guān)審查要求，明確了網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者赴國(guó)外上市等數(shù)據(jù)處理活動(dòng)的規(guī)定?！蛾P(guān)基保護(hù)條例》第十九條要求運(yùn)營(yíng)者“采購(gòu)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和服務(wù)可能影響國(guó)家安全的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全規(guī)定通過安全審查”，新版《審查辦法》在原有關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者采購(gòu)活動(dòng)審查要求基礎(chǔ)上，在制度依據(jù)方面體現(xiàn)了與《關(guān)基保護(hù)條例》的銜接關(guān)系。 同時(shí)，新版《審查辦法》立足維護(hù)國(guó)家安全根本目的，遵循的基本原則未變，仍為“防范網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)與促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用相結(jié)合、過程公正透明與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相結(jié)合、事前審查與持續(xù)監(jiān)督相結(jié)合、企業(yè)承諾與社會(huì)監(jiān)督相結(jié)合”。其中，值得說明的是，新版《審查辦法》仍堅(jiān)持防范網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)與促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用相結(jié)合，是統(tǒng)籌安全與發(fā)展的核心思想的體現(xiàn)，說明審查并不是以追求閉關(guān)鎖國(guó)、技術(shù)倒退為目的，而是要在開放的環(huán)境下，有效識(shí)別和防范國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)。 二、新版《審查辦法》關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者采購(gòu)活動(dòng)審查要求基本未變，審查對(duì)象增加了網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者赴國(guó)外上市活動(dòng) 我國(guó)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)社會(huì)數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施重要性日益凸顯，對(duì)國(guó)家安全和社會(huì)公共利益影響逐漸突出。大型網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者具有服務(wù)供給者和市場(chǎng)監(jiān)督者雙重職能的特征日益凸顯。網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)不僅為供需雙方提供數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)，是服務(wù)提供者；更重要的是越來越多的大型網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)已具備一定的社會(huì)治理功能，這些企業(yè)通常會(huì)圍繞平臺(tái)運(yùn)營(yíng)，構(gòu)建一套市場(chǎng)、用戶和規(guī)則的自有治理結(jié)構(gòu)，承擔(dān)“看門人”的職能。網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)這種前所未有的影響力對(duì)傳統(tǒng)行業(yè)監(jiān)管帶來了很大挑戰(zhàn)，不僅導(dǎo)致監(jiān)管盲區(qū)，還一定程度上弱化甚至替代了國(guó)家公共部門監(jiān)管體系。 隨著我國(guó)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)業(yè)務(wù)及技術(shù)能力的迅猛發(fā)展，近年來平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者選擇赴國(guó)外上市的數(shù)量日益增多。例如，在美上市的中概股企業(yè)累計(jì)數(shù)量已達(dá)近三百家，其中約半數(shù)為網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者，僅以2021年上半年為例，就有近40家中概股企業(yè)在美上市。如何在促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的同時(shí)，保障國(guó)家安全和數(shù)據(jù)安全，迫切需要在制度層面明確企業(yè)主體責(zé)任。 為此，新版《審查辦法》在對(duì)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者的產(chǎn)品和服務(wù)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審查的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)增加了網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者赴國(guó)外上市活動(dòng)的審查要求。其中，包括在第二條中增加“網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者開展數(shù)據(jù)處理活動(dòng)”，還增加第七條“掌握超過100萬用戶個(gè)人信息的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者赴國(guó)外上市，必須向網(wǎng)絡(luò)安全審查辦公室申報(bào)網(wǎng)絡(luò)安全審查”?？梢钥闯觯掳妗秾彶檗k法》的適用對(duì)象明確增加網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者赴國(guó)外上市活動(dòng)，以適應(yīng)當(dāng)前平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展引發(fā)網(wǎng)絡(luò)安全新風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管要求的形勢(shì)需要。 三、新版《審查辦法》啟動(dòng)方式和整體過程未變，審查中評(píng)估的重點(diǎn)因素補(bǔ)充了數(shù)據(jù)安全有關(guān)考慮 新版《審查辦法》的制度框架未變：一是審查啟動(dòng)方式仍為2種，一種為關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者或平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者申報(bào)審查，另一種是中央網(wǎng)信委批準(zhǔn)實(shí)施的審查；二是審查整體過程基本未變，主要包括審查申報(bào)、初步審查、特別審查等。
新版《審查辦法》在第十條中補(bǔ)充了審查過程中需要評(píng)估的國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)因素，包括“（五）核心數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)或者大量個(gè)人信息被竊取、泄露、毀損以及非法利用、非法出境的風(fēng)險(xiǎn)；（六）上市存在關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施、核心數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)或者大量個(gè)人信息被外國(guó)政府影響、控制、惡意利用的風(fēng)險(xiǎn)，以及網(wǎng)絡(luò)信息安全風(fēng)險(xiǎn)；（七）其他可能危害關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全、網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全的因素”。補(bǔ)充這些因素，明確了審查過程中，重點(diǎn)關(guān)注赴國(guó)外上市網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)考慮，同時(shí)也體現(xiàn)審查立足國(guó)家層面網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全的監(jiān)管視角。
作者：吳迪 中國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全審查技術(shù)與認(rèn)證中心高級(jí)工程師
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